历年真题库:2015年10月自考00075证券投资与管理试卷及答案

2015年10月高等教育自学考试全国统一命题考试

证券投资与管理试卷和答案

(课程代码00075)

本试卷共4页,满分100分，考试时间150分钟.

考生答题注事项

1.本所有试题必须在答题卡上作答.答在试卷上无效.试着控白处和背面均可作草稿纸。

2.第-部分为选择题.必须对应试卷上的题号使用2B铅笔将“答题卡”的相应代码涂黑o

3.第二部分为非选择题。必须注明大、小题号，使用0. 5毫米黑色字迹签字笔作答o

4.合理安排答题空间,超出答题区城无效o

第一部分选择题

一、单项选择题(本大题共20小题。每小题1分.共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡的相应代码涂黑.未涂、错涂或多涂均无分。

1.“证券是资本所有权或债券的书面证明”描述的是证券的

A.权益性

B.流通性

C.机会性

D.风险性

2.上海证券交易所成立于

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

3.下列关系中正确的是

A.注册资本gt;发行股本gt;实收股本

B.实收股本gt;注册资本gt;发行股本

C.注册资本gt;实收股本gt;发行股本

D.发行股本gt;注册资本gt;实收股本

4.债券具有较强的变现能力是指债券特征中的

A.收益性

B.安全性

C.偿还性

D.流动性

5.下列关于可转换债券的说法错误的是

A.在特定条件下可以转换为普通股

B.既有债权性，又有股权性

C.有规定的利率和还款期限

D.转换成股票之前可以参与公司的经营决策

6.下列关于契约型基金的说法正确的是

A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人:委托人、受托人和受益人

B.信托法不是契约型基金的设立依据

C.契约型基金依据公司章程来经营财产

D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司

7.我国的证券管理机构是

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.财政部

D.证券业协会

8.我国最高等级的债券是

A. A级

B. AA级

C. AAA级

D. AAAA级

9.在证券承销的几种方式中，风险最小的是

A.代销

B.全额包销

C.余额包销

D.分销

10.证券的发行市场又称

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.柜台交易市场