历年真题库:2014年4月自考00075证券投资与管理试卷及答案

全国2014年4月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码: 00075

请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。

选择题部分

注意事项:

1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题日要求的，请将其选出并将“答题纸“的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。

1.我国证券市场的监管机构是(D) 10-279

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.财政部

D.中国证券监督管理委员会

2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是(B) 1-8

A.资金实力薄弱

B.投资分析和决策能力强

C.抗风险能力较弱

D.对证券市场影响力较小

3.流通市场又称为(C) 1-5

A.一级市场

B.初级市场

C.二级市场

D.货币市场

4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为(C) 2-49

A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者

B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者

C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者

5.股份有限公司的最高权力机构是(A) 2-33

A.股东大会

B.董事会

C.独立董事

D.监事会

6.龙债券的发行人、发行所在国，发行计值货币属于(B) 3-78

A.同一个国家

B.两个不同国家

C.三个不同国家

D.四个不同国家

7.投资基金按其组织形式不同可分为(B) 4-89

A.开放型基金和封闭型基金

B.契约型基金和公司型基金

C.股票基金和债券基金

D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

8.英国单位信托基金的主要类型是(D) 4-97

A.债券基金

B.期货基金

C.指数基金

D.股票基金

9.综合类证券公司注册资本的最低限额为(D) 5-110

A.5000万

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.证券公司与证券服务机构的主要区别是(A) 5-119

A.核准的业务范围不同

B.注册资本最低限额不同

C.收入来源不同

D.组织形式不同